近日，阳光时代律师事务所合伙人、国企混改中心负责人朱昌明律师受邀为国有企业合规管理与全流程风险管控实务培训班授课，本次培训由中国投资协会培训中心举办，北京中会联信息咨询中心承办，来自全国各地余名国企学员齐聚广州参加了为期三天的培训。
作为国内知名的国企改革与合规管理专家，明律师以“打开国企加强合规管理的成功密码”为主题，做了《中央企业合规管理办法》解读、国企高管履职风险的合规应对之道等两场授课，干货满满的一天培训，让广大学员也收获满满。
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《中央企业合规管理办法》解读
明律师指出，《中央企业合规管理办法》已经于年10月1日施行，由此国企合规工作进入新阶段，即从照搬国外合规标准转变为开创中国特色合规制度，合规管理已经成为国企防范经营风险的关键制度性措施，是深化国企改革、确保企业稳健发展的需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的工作。
明律师分别从国企合规来龙去脉、企业合规办法解读、合规制度成熟定型、合规机制重在运行、合规体系需要评价、合规文化与信息化等方面详细介绍了中国特色合规制度的前世今生，指出中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，需要着力抓好“五个关键”，确保“五个到位，即：
将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。
明律师进一步指出，合规管理已经日益与依法治企相融合，成为法治央企工作的重要抓手，年中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议明确要求，中央企业要旗帜鲜明尊法治、强合规，以落实《中央企业合规管理办法》为主线，在深化提升、发挥作用上下真功、求实效。
关于国企合规工作的意义，明律师认为，从违规追责到合规免责，国企高管履职进入了新阶段，合规管理的重要性怎么强调都不为过，合规创造价值已经深入人心。
明律师最后指出，《中央企业合规管理办法》为部门规章，有法律强制力，强制要求中央企业推进合规管理体系建设，接下来，国资央企面临艰巨的合规体系建设工作，需要积极稳妥推进。
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国企高管履职风险的合规应对之道
经过中午的短暂休息，下午明律师接着分享了合规体系建设和国企高管履职风险的合规应对之道实务，结合近期发生的秦皇岛60亿元铜精矿离奇失踪、上海电气子公司86亿元融资贸易暴雷等合规相关案例，明律师指出国企高管履职责无旁贷、险象环生，突显建设合规体系的紧迫性。
明律师介绍了合规体系框架和运行逻辑，认为完整的合规管理包括体系建设、体系运行、体系评价的PDCA循环过程,有效的合规体系要做到：
1.合规信仰深入人心：全员合规、事事有规、人人守规
2.合规组织坚强有力：合规组织全面覆盖，人员配备满足需求
3.合规制度建立健全：有效落实外部监管要求，无缝融入公司流程
4.合规机制协调运转：合规审查、合规风险管理等机制有效运行
5.合规投入有的放矢：充分覆盖重点领域，合规投入务求实效
6.合规风险有效化解：充分发挥合规防火墙作用，避有效化解合规风险
明律师指出，国有企业合规体系建设进入攻坚期。对于尚未建立合规体系的企业来说，可充分借鉴优秀国有企业合规体系建设的实践经验，建立涵盖组织体系、制度体系、合规机制的合规体系，提升企业依法合规经营管理水平。
明律师详细介绍了合规体系建设的九大步骤：
第一步前期准备：磨刀不误砍柴工
第二步现状评估：知彼更需知己
第三步顶层设计：上梁不正下梁歪
第四步组织设计：雁阵齐飞头雁领，无组织则无纪律
第五步风险评估：居安思危，防患于未然
第六步建章立制：不以规矩，不能成方圆
第七步宣传培训：徒法不足以自行
第八步机制试运：纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行
第九步评价改进：合规没有完成时，只有进行时
明律师认为，在合规体系建设过程中，“外观内化”是一项重要工作，即通过对公司规章制度进行合规审核，从操作层面将外规要求内嵌到各项内部管理制度。在合规体系建成后，企业还应根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度，形成常态化更新维护机制。
接下来，明律师结合国企高管履职风险，详细介绍了合规风险管理机制。明律师提出，企业应当建立以风险闭环管理流程为核心的合规风险管控机制，形成包含合规风险识别、合规风险评估、合规风险应对、合规监测检查、合规体系评估五个环节的风险防控机制。
明律师认为，要做好合规风险管理，就需要建立完善一组管理清单，“一组管理清单”的核心内容是合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单，实践中为使工作循序渐进，还包括法律法规清单、合规义务清单。
最后，明律师提示学员要注重合规文化和合规信息化建设，明律师认为，合规管理要见成效，绝非一朝一夕之功，仅仅依靠合规风险识别是不够的，此时企业合规价值观与合规文件就非常重要了，而信息化等技术手段可以让企业做到合规风险即时预警、快速处置。