合规管理制度
第一章总则
第一条为健全完善合规管理体系，促进集团公司依法合规经营管理，提升集团公司依法合规经营管理水平，有效防控合规风险，保障集团公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔〕号），制订本制度。
本制度所称合规，是指企业及其员工、有关利益相关方的经营管理行为符合法律法规、监管规定、职业道德、行业准则、商业习惯和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本制度所称合规风险，是指企业及其员工、有关利益相关方因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业及其员工经营管理行为为对象，开展包括方案制定、体系建设、制度制定、合规审查、风险识别、风险应对、责任追究、合规文化培育、合规培训、考核评价、持续改善等有组织、有计划的管理活动。
第二条集团公司遵照以下原则建立健全合规管理体系：
（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。
（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。
（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见。
第三条本制度适用于集团公司及所属企业。
集团公司全资企业和控股企业，应根据本制度，结合本单位实际情况，制定合规管理规章制度，并对本单位所属企业提出相应要求。
第二章合规管理职责
第四条集团公司党委会、董事会、监事会、经理层严格按照国资监管要求履行合规管理职责。
第五条集团党委会的合规管理职责主要包括：
（一）发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作。
（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规。
（三）研究合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设置。
（四）对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督。
（五）对合规管理相关的重大事项研究提出意见。
（六）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理及容错免责事项。
（七）法律法规、党内法规或公司章程规定的其他合规管理职责。
第六条集团董事会的合规管理职责主要包括：
（一）建立健全法律顾问制度，推动建立和完善合规管理体系建设，监控合规管理体系有效运行。
（二）批准企业合规管理战略规划、基本制度、年度报告。
（三）决定合规管理负责人的任免。
（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能。
（五）研究决定合规管理有关重大事项。
（六）研究决定重大合规事件调查、处理。
（七）按照权限研究或决定有关违规人员的处理事项。
（八）法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。
第七条监事会的合规管理职责主要包括：
（一）监督董事会的决策与流程是否合规。
（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况。
（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。
（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。
（五）法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。
第八条经理层的合规管理职责主要包括：
（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。
（二）拟订合规管理牵头部门设置方案。
（三）批准合规管理具体制度。
（四）审核合规管理年度报告。
（五）批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度得到有效执行。
（六）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域。
（七）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。
（八）法律法规、公司章程规定或董事会授权的其他合规管理职责。
第九条集团公司设立合规领导小组，由公司主要负责人担任组长，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作。定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作，推动合规管理与内控、风险管理等相关管理体系有效融合。
第十条集团公司分管合规管理的副总经理担任合规管理负责人，主要职责包括：
（一）组织制订合规管理战略规划。
（二）参与企业重大决策并提出合规意见。
（三）领导合规管理牵头部门开展工作。
（四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项。
（五）召集和主持合规管理相关工作会议，研究推动、指导协调合规管理工作。
（六）组织起草合规管理年度报告。
（七）经董事会授权的其他合规管理职责。
第十一条集团法律事务管理部门为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门合规工作赋能并提供合规支持，主要职责包括：
（一）负责合规领导小组的日常工作。
（二）牵头组织合规管理体系建设，持续优化、完善合规管理体系。
（三）研究起草合规管理工作计划、基本制度和具体制度。
（四）组织或协助相关业务部门开展合规培训，加强合规宣传，培育合规文化。
（五）提供合规咨询和指导。
（六）持续